日期:2024-11-25 14:39
均收到监管处罚。
同日，天津证监局披露两张罚单。因存在多名非合格投资者拼单卖私募、员工借他人账户炒股等问题，财达证券天津狮子林大街证券营业部和相关员工均被监管出具警示函。
一名资深券商经纪业务人士向时代周报记者表示，有些证券经纪人不是正式员工，签订的不是正式的劳动合同。券商对证券经纪人约束相对要低一些，但证券经纪人仍应当遵守相应的规范。从当前行业趋势来看，证券经纪业务已经告别粗放发展时代，证券经纪人的数量占比也呈现下降趋势。
近年，监管对中介机构处罚力度进一步加大。尤其是今年以来，券商收到罚单数量