申港证券：因业务违规被罚，近两年收到数张罚单
日期:2024-10-14 15:55
的滞纳金。
此外，2023年5月25日上海证监局披露公告称，申港证券2022年发布的某证券研究报告存在无法保证部分信息来源真实性等情形，不符合《发布证券研究报告暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第九条的规定。曹旭特作为该证券研究报告署名的证券分析师，对上述问题负有直接责任，上海证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。