日期:2024-10-14 15:55
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行政监管措施决定书显示，申港证券作为21象经02的受托管理人，未能有效监督发行人募集资金使用情况，未能发现21象经02部分募集资金未按约定用途使用。上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令180号）第六条的规定。
根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令180号）第六十八条的规定，宁波证监局决定对申港证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
去年被监管部门出具警示函
面包财经根据监管部门通报统计，近两年申港证券收到监管部门开出的数张罚单。
2023年11