日期:2024-10-07 12:36
9月30日，开源证券收到陕西证监局出具的警示函决定。
经查，开源证券个别员工未经公司审批，私下二次分配协同业务绩效奖励，反映出公司薪酬管理机制不完善，未能有效防范廉洁从业风险。此外，开源证券还存在人员任职信息报送不准确、不及时的问题。
陕西证监局决定对开源证券采取出具警示函的行政监管措施。开源证券的三位员工李青、张佳莹、陈哲也被采取处罚措施。
实际上，开源证券及其员工今年来被出具不少罚单：
4月27日，开源证券因公司治理不完善、全面风险管理体系不完善、合规管理不到位等问题被出具行政监管措施；
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