日期:2024-09-18 16:18
个别未取得基金从业资格的员工从事基金销售管理工作的情况，被重庆证监局采取出具警示函的行政监管措施。中信银行长春一汽支行因基金销售业务人员资质管理不到位，被吉林证监局同样采取出具警示函措施。建设银行青海省分行则因部分分支机构基金销售业务负责人未取得基金从业资格，负责基金销售业务的合规风控人员未取得基金从业资格，被青海证监局责令改正。
合规是金融机构开展基金销售业务的底线，自2020年10月发布《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）以来，基金销售业务监管进一步规范化。根据《销