日期:2024-09-18 16:18
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多家银行违规被点名
在基金销售领域，银行主力军的作用不可否认，但在展业过程中的合规性问题也不容忽视。9月17日，北京商报记者统计发现，年内已有工商银行重庆市分行、工商银行宁夏回族自治区分行、建设银行青海省分行、邮储银行青海省分行、中国银行青田县支行、平安银行、招商银行重庆分行、广发银行重庆分行、中信银行长春一汽支行因基金销售违规被监管出具警示函或责令整改。
从违规行为来看，无证上岗成为基金销售违规的重灾区。例如，工商银行重庆市分行因存在